江西宏柏新材料股份Ltd 关于2022年限制性股票激励计划 内幕信息知情人买卖公司股票情况的 自查报告

管理者层

2022年4年末21日

上市公司编码：605366 上市公司又称：宏柏新材 新闻稿N：2022-031

九江宏柏工程技术控股有限美国公司

关于2022年比如说美国上市公司上进方案

首次颁给上进并不一定人员名单的取证意见

及备案情形所述

本美国公司管理者委员会及全体理事长应有本新闻稿细节不长期存在任何不实记述、确实表述或者重大意外事件略去，并对其细节的真实性、精确度和完整性履行个别及连带责任。

一、备案情形及取证方式

根据《上市美国公司控股上进管理者事先》（表列出又称“《管理者事先》”）的无关订明，九江宏柏工程技术控股有限美国公司（表列出又称“美国公司”）2022年4年末3日出席会议的美国公司第二届管理者层第十次小组会议审议通过了《关于〈美国公司2022年比如说美国上市公司上进方案（审议）〉及其概要的参众两院》等无关参众两院，并2022年4年末6日谈及了《2022年比如说美国上市公司上进方案首次颁给上进并不一定人员名单》。根据《管理者事先》和《美国公司章程》等的有关订明，美国公司对《美国公司2022年比如说美国上市公司上进方案（审议）》（表列出又称“《上进方案（审议）》”）中所已确定的首次颁给上进并不一定的姓名和解职在美国公司OA系统透过了备案，美国公司管理者委员会结合备案情形对上进并不一定透过了取证，无关备案情形及取证情形如下：

1、美国公司对上进并不一定的备案情形

美国公司除在天津上市公司银行网站上新闻稿了《上进方案（审议）》及其概要、《2022年比如说美国上市公司上进方案拟定考核管理者事先》及《2022年比如说美国上市公司上进方案首次颁给上进并不一定人员名单》外，于2022年4年末6日通过美国公司内部网站对成之上进并不一定人员名单及解职予以备案，备案时间为2022年4年末6日至2022年4年末15日，在备案期限内，凡对上进并不一定或其文档有异议者，可即时向美国公司管理者委员会或人力资源部看出情形。

截至2022年4年末15日，美国公司管理者委员会或人力资源部除此以外并未发给任何人对本次成之上进并不一定提出的任何情况。

2、关于美国公司管理者委员会对成之上进并不一定的取证方式

美国公司管理者委员会取证了本次成之上进并不一定的人员名单、件、上进并不一定与受聘美国公司（含分子美国公司，下同）签订的劳动合同、上进并不一定在美国公司兼的解职等。

二、管理者委员会取证意见

根据《管理者事先》的订明，结合美国公司对本上进方案成之上进并不一定人员名单及解职的备案情形及管理者委员会的取证结果，并发表取证意见如下：

1、列入美国公司本次上进方案上进并不一定人员名单的医护人员具备《中所华人民共和国美国公司法》等法令、法规和原则性机密文件及《美国公司章程》订明的受聘参赛权。

2、上进并不一定不长期存在《上市美国公司控股上进管理者事先》第八条订明的不得带入上进并不一定的作法：

（1）都只12个年末内被上市公司银行断定为不适当属意；

（2）都只12个年末内被东亚证监会及其一个机构断定为不适当属意；

（3）都只12个年末内因重大意外事件违法违例使用暴力被东亚证监会及其一个机构行政处罚或者采取行动市场需求禁入紧急措施；

（4）有着《美国公司法》订明的不得兼美国公司董事、很低级管理者医护人员作法的；

（5）法令法规订明不得策划上市美国公司控股上进的；

（6）东亚证监会断定的其他作法。

3、列入本次上进方案上进并不一定人员名单的医护人员符合《管理者事先》等机密文件订明的上进并不一定情况下，符合上进方案订明的上进并不一定情况下。本上进方案的上进并不一定不包括美国公司理事长、独立董事；单独或合计转给美国公司5%以上控股的入股或实际控制人及其未成年、祖父母、子女并未策划本上进方案。

综上，美国公司管理者委员会确信，本次列入上进方案的上进并不一定除此以外符合无关法令、法规及原则性机密文件所订明的情况下，其作为本次2022年比如说美国上市公司上进方案的上进并不一定合法、适当。

九江宏柏工程技术控股有限美国公司管理者委员会

2022年4年末21日

上市公司编码：605366 上市公司又称：宏柏新材 新闻稿N：2022-032

九江宏柏工程技术控股有限美国公司关于

美国公司理事长亲属短线交易及事后的新闻稿

本美国公司管理者层及全体董事应有本新闻稿细节不长期存在任何不实记述、确实表述或者重大意外事件略去，并对其细节的真实性、精确度和完整性履行个别及连带责任。

九江宏柏工程技术控股有限美国公司（表列出又称“宏柏新材”或“美国公司”）于2022年4年末19日获悉，美国公司理事长王时廖仲恺老朋友之子王时少波老朋友长期存在交易美国公司美国上市公司构成短线交易的作法，根据《中所华人民共和国上市公司法》（表列出又称“《上市公司法》”）《天津上市公司银行美国上市公司上市准则》等无关订明，现将无关情形谈及如下：

一、本次短线交易的必需情形

经取证，王时少波老朋友具体交易明细如下：

■

根据《上市公司法》等无关订明，王时少波老朋友在买断后六个年末内买进美国公司美国上市公司使用暴力构成短线交易。上述短线交易并未获利。

截止本新闻稿谈及日，王时少波老朋友并未转给美国公司美国上市公司。

二、本次事宜的处理事件情形及美国公司采取行动的紧急措施

美国公司得悉此事后很低度重视，即时取证无关情形，理事长王时廖仲恺老朋友及王时少波老朋友亦不遗余力配合取证无关事宜。美国公司对本次事宜的处理事件紧急措施如下：

（一）依据《上市公司法》第四十四条的订明：“上市美国公司、美国上市公司在国务院准许的其他全国性上市公司交易场所交易的美国公司转给百分之五以上控股的入股、董事、理事长、很低级管理者医护人员，将其转给的该美国公司的美国上市公司或者其他有着控股物理性质的上市公司在买断后六个年末内买进， 或者在买进后六个年末内又买断，由此所得盈余归该美国公司所有，美国公司管理者层应当收回其所得盈余。前所款所称董事、理事长、很低级管理者医护人员、自然人入股转给的美国上市公司或者其他有着控股物理性质的上市公司，包括其未成年、祖父母、子女转给的及并用他人银行帐户转给的美国上市公司或者其他有着控股物理性质的上市公司”。

（二）本次短线交易使用暴力系王时少波老朋友根据美国上市公司在二级市场需求的情形做出的自主投资使用暴力，美国公司理事长王时廖仲恺老朋友并不知晓该交易情形，交易前所后王时廖仲恺老朋友亦并未告知王时少波老朋友关于美国公司经营情形等无关文档。本次交易使用暴力除此以外为王时少波老朋友更大幅度操纵，不长期存在并用捏造文档寄望利益的目地，不长期存在主观违例的情形。

王时少波老朋友已深刻认识到此次事宜的后果，对因短线交易而带来的主因深为诚挚的表示歉意，并将在将来加强无关法令法规的努力学习，心里维护上市公司市场需求秩序，应有此类情形不再频发。理事长王时廖仲恺老朋友对于并并未即时尽到督促义务深为自责，向广大投资者深为诚挚的表示歉意，尽力直至将大幅度努力学习和遵行无关法令、法规等订明，心里维护上市公司市场需求秩序，应有此类情形不再频发。

（三）王时少波老朋友尽力：将心里遵守《上市公司法》第四十四条关于禁止短线交易的订明，自再次一笔买断美国公司美国上市公司年内的六个年末内不买进美国公司美国上市公司，自再次一笔买进美国公司美国上市公司年内六个年末内不买断美国公司美国上市公司。

（四）美国公司管理者层将大幅度加强培训做为，拒绝董事、理事长、很低级管理者医护人员及转给美国公司5%以上控股的入股加强努力学习《上市公司法》《天津上市公司银行上市美国公司自律监管指引第1号一一规范发挥作用》《上市美国公司入股、董监很低减控股公司份的若干订明》《上市美国公司董事、理事长和很低级管理者医护人员所持本美国公司控股及其变动管理者准则》等无关法令法规、原则性机密文件，遵行无关订明审慎操纵。美国公司将持续督促无关医护人员严格规范交易美国公司美国上市公司的使用暴力，遏止此类意外事件再次频发。

实为新闻稿

九江宏柏工程技术控股有限美国公司

管理者层

2022年4年末21日