新型老鼠仓？广发证券IT人员铤而走险 自营账户透露炒股“秘籍” 交易金额擒亿 监管出手：罚没633万

人信息投身系统性证券市场现金，现金证券130只，现金数额1.09亿元，赢利281.3万元；若无周某明崇祯投身系统性证券市场现金，现金证券85只，共同点现金数额263.47万元，赢利46.24万元。

对此，粤东证监局认为，周某取而代之的使用暴力违反了《证券市场法》，构成为了让未据闻个人信息顺利进行现金的不作为。

《证券市场法》第五十四条：禁止证券市场现金场所、证券市场公司、证券市场登记结算机构、证券市场免费机构和其他金融机构的从业工作人员、有关监管机构部门或者行业协会的工作人员，为了让因职便利赚取的内幕个人信息以外的其他未据闻的个人信息，违反规定，投身与该个人信息系统性的证券市场现金举办活动，或者若无、暗示他人投身系统性现金举办活动。

共五罚没633万元

面对数百万的罚没数额，周某取而代之对其不作为驳斥了四点申辩发表意见：

其一，应以晚于广发证券市场经营管理证券市场个人个人信息现金时间以外的共同点现金作为视作渎职现金使用暴力的以内；

其二，周某取而代之符合一定投研能力，以外证券注资现金系自主决断开展，且经营管理O32系统“指令搜索”相异的操纵记事原始数据未反映周某取而代之察觉到“何种”非据闻个人信息，应当以系统“综合个人信息搜索”项下有效性原始数据作为惩处基数；

其三，周某明崇祯于2021年1翌年16日才告诉周某取而代之其使用周某1证券市场个人个人信息顺利进行现金一事，直到现在周某取而代之对周某明崇祯操纵周某1证券市场个人个人信息一事这不察觉到，不存在周某取而代之若无周某明崇祯为了让未据闻个人信息投身证券市场现金的使用暴力；

其四，周某取而代之家庭艰难，过往操行良好，本案不作为对证券市场市场致使的重大突破毒害较小，请求从轻惩处。

对于周某取而代之促请以“晚于经营管理个人个人信息现金时间的共同点现金”作为视作渎职现金以内的发表意见，粤东证监局给以采纳，并具体来说提高罚没款数额。不过，对于其“自主决断”、“不察觉到他人操纵”、“毒害较小”等申辩发表意见，监管机构这不视作。

粤东证监局指出，周某取而代之将基于实习值得注意所驾驭的未据闻个人信息使用为自身或他人既得，破坏了资本市场秩序，本案惩处已经充分考虑当事人不作为的无论如何、连续性、情节和人际关系毒害程度，符合过罚相当原则，对周某取而代之从轻惩处的发表意见不作采纳。

就此，粤东证监局对周某取而代之作出此表惩处：

一、对周某取而代之为了让未据闻个人信息投身系统性证券市场现金的使用暴力，没收渎职扣除281.3万元，并处以281.3万元处以。

二、对周某取而代之若无他人为了让未据闻个人信息投身系统性证券市场现金的使用暴力，处以70万元处以。

综合两项渎职无论如何，共五对周某取而代之没收渎职扣除281.3万元，并处以351.3万元处以。也即，共五罚没数额多达633万元。

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