东莞证券及两保代收监管恒等 保荐天威新材IPO存4宗违规

第三十二条的按规定，在复查工程建设“获准照护立项”和“间公司接收者键入”流程时透过忽视，存有违约。惠州交易所在该工程建设立项、质控应用程序对工程建设2人、质控权利顾问的违约审核不从前提，质控权利顾问尚未宽松继续执行忽视管理管理工作按规定。

二、尚未从前提关切里国时报负债内控不规章的一般来说

惠州交易所及交就其邢剑琛、杜云松尚未从前提关切里国时报负债内控不规章一般来说并带头里国时报第一时间规章，配售预先具体其所接收者公开登载与里国时报基本上其所符合。

三、对里国时报具体其所收益山间取证不从前提

上交所在备案里敦促交人转化《首发金融业务若干问题解答（2020年6月初草案）》问题54，暗示对里国时报及其控股间公司、基本上管控人、主要关联性方、董监颇高、关键性聘用技术人员银行金融交易收益山间的取证其所，最主要取证零碎性、更为极其重要准确度、取证应用程序、受到限制其所及替代举措等。惠州交易所在备案应答完全恢复里公开登载了取证具体其所其所并登载了恰当意不见。上交所录像监督发掘出：一是交人无法赢得并取证里国时报多名股份5%以上的其本质间公司、关键性聘用技术人员周国伟等仅有境之外永久居留权技术人员的收益山间，但尚未公开登载取证受到限制其所，登载的取证意不见不确切。二是对里国时报关联性方收益山间取证不从前提。交人所称对关联性创设、关联性其本质收益山间取证设定的更为极其重要准确度共五成交20万元、成交5万元投资额或等值之外币。但交人取证历史纪录标示出通过抽检方法取证收益山间的铜板数、支出，且直接回避对“薪酬、卖给理财产品、日常折扣、对之外投资以及佣金等收支一般来说”的收益山间取证。同时，经查阅交管理工作原笺，对于27铜板成交支出降至更为极其重要准确度的收益山间尚未曾取证历史纪录。三是里国时报子附属公司权利顾问简报年内与客户服务基本上管控人长时间存有收益进出，其里关的利润303万元、税收309万元尚未在取证其所里应公开登载。

四、均规章取证应用程序继续执行不顺利完成

上交所录像监督发掘出，惠州交易所及交就其邢剑琛、杜云松对于所列规章的取证应用程序继续执行不顺利完成：一是对于客户服务关键性技术人员为里国时报及关联性方从前雇主、里国时报与关联性方的交叉服务商等一般来说尚未从前提透过取证，所致备案应答完全恢复存有请注意，登载的取证意不见不确切。二是关于里国时报营业额先从前测试者应用程序继续执行不顺利完成。交管理工作原笺有关营业额先从前测试者里仅不见零售业单、发票但有缺陷交付；尚未曾均境之外营业额继续执行先从前测试者的历史纪录，先从前测试者有缺陷货运提单。三是对里国时报客户服务和服务商的函证应用程序继续执行不顺利完成，尚未曾对函件符合、尚未函件等极度一般来说有利于取证或实施替代应用程序；交人所公开登载的来函、函件比例与函证原笺符合，具体其所函证结果统计数字来自精算师，但尚未人复查精算师函证结果具体其所应用程序的历史纪录。

惠州交易所作为工程建设交人，邢剑琛、杜云松作为工程建设交就其，尚未按照《交人尽心尽力调查管理工作准则》等执业规章的敦促，尚未从前提关切里国时报在表面上管控不规章的一般来说并带头里国时报第一时间规章；对里国时报收益山间取证不从前提且尚未及早公开登载取证受到限制的一般来说，登载的取证意不见不确切；对均规章的取证应用程序继续执行不顺利完成。惠州交易所在工程建设立项、质控应用程序对工程建设2人、质控部权利顾问违约审核不从前提，尚未按照《交易所附属公司证券类金融业务在表面上管控指示》第三十二条的按规定宽松继续执行忽视管理管理工作按规定。上述犯罪行为违犯了《珠三角交易所交易所上交所股票出版发行香港交易所备案前提》（所列原所称《备案前提》）第三十条、第四十二条的按规定。

鉴于上述涉事事实及整部，根据《备案前提》第七十二条、第七十四条和《珠三角交易所交易所自律监管机构举措和纪律东南侧分准予》等有关按规定，上交所暂时对惠州交易所股份有限附属公司和交就其邢剑琛、杜云松实施书面非必要的监管机构举措。

经键入，称大新材的上交所上交所香港交易所注销于2020年9月初28日被声请，后于2022年1月初5日注销终止。交机构为惠州交易所股份有限附属公司，交就其为邢剑琛、杜云松。

里证协的网站标示出，邢剑琛于2010年7月初19日在惠州交易所股份有限附属公司提出获准的执业聘用为一般交易所金融业务，此后机构内修正，于2016年3月初29日提出获准的执业聘用为交就其，目从前的提出获准状态为较长时间。

杜云松于2008年5月初15日在惠州交易所股份有限附属公司提出获准的执业聘用为一般交易所金融业务，后于2012年10月初18日辞退注销，2012年10月初19日在惠州交易所股份有限附属公司提出获准的执业聘用为交就其，目从前的提出获准状态为较长时间。

所列为出东南侧：

关于对东莞称大新材材股份有限附属公司的监管机构函

东莞称大新材材股份有限附属公司:

2020年9月初28日，本所声请了你附属公司首次公开出版发行股票并在上交所香港交易所的获准。经查明，在出版发行香港交易所获准流程里，你附属公司存有所列接收者公开登载涉事一般来说：

一、简报年内长时间存有内控管理管理工作不规章的一般来说，配售预先具体其所接收者公开登载与基本上其所符合

配售预先（注销笺）公开登载，里国时报原副总裁周国伟于2016年至2019年在里国时报东南侧任职，周国伟在上任从前除较长时间承担其副总裁职权之外，尚未兼任里国时报或子附属公司的颇高阶管理管理工作技术人员职务，尚未全权负责里国时报或子附属公司的具体其所经营宗教事务。本所录像监督发掘出，周国伟在简报年内同时兼任里国时报副总裁以及里国时报多个关联性方副总裁、副总监等极其重要其职，其在任里国时报副总裁之前以及上任后，长时间不能接受里国时报副总裁长书面形式代为，审核需由副总裁长、法定就其东南侧理的客户服务信贷支出、本金、商修正等极其重要经营管理管理工作规章余125项。周国伟任里国时报副总裁之前履职超出其职权以内，与配售预先公开登载的其上任从前“尚未全权负责里国时报或子附属公司的具体其所经营宗教事务”符合。周国伟上任后仍不能接受副总裁长书面形式代为审核里国时报极其重要经营管理管理工作规章，里国时报存有内控管理管理工作不规章的一般来说。

二、简报年内存有与生俱来托开立债权人可凭等不规章一般来说

配售预先（注销笺）公开登载简报年内里国时报存有通过雇主与生俱来托开立付款的一般来说，主要为2017年、2018年里国时报子附属公司权利顾问通过其与生俱来托开立债权人438.51万元、83.46万元。本所录像监督发掘出，除上述公开登载一般来说之外，里国时报简报年内长时间存有与生俱来托开立债权人可凭等内控不规章的一般来说。2017年至2020年1-6月初，该子附属公司权利顾问与里国时报客户服务基本上管控人长时间存有收益进出，通过其与生俱来托借贷303万元、税收309万元。经录像监督后应答，里国时报完全恢复所称具体其所收益为客户服务基本上管控人以与生俱来名义付清的债权人可凭。

三、尚未按照备案应答敦促具体其所内容、零碎公开登载客户服务关键性技术人员为里国时报及关联性方从前雇主、与关联性方交叉服务商等一般来说

本所在备案应答里敦促里国时报补充公开登载客户服务基本上管控人、间公司、董监颇高等为里国时报及关联性方从前雇主、里国时报与关联性方交叉服务商等一般来说，里国时报完全恢复并公开登载了具体其所接收者。本所录像监督发掘出，里国时报请注意公开登载多家客户服务的常务董事、监察人、间公司或全权负责销售回款极其重要聘用技术人员等为里国时报及关联性方从前雇主的一般来说；关于里国时报与关联性方交叉服务商具体其所接收者公开登载不零碎，请注意公开登载里国时报和东莞称大季尾打印耗材有限附属公司、里国时报和称大驱动器耗材工厂仅存有向交叉服务商采购的一般来说。

配售预先及对本所备案应答的完全恢复，是本所出版发行香港交易所备案的极其重要份文件，具体其所接收者公开登载不对真实世界、确切、零碎。作为出版发行香港交易所获准份文件接收者公开登载第一玩忽职守，你附属公司简报年内长时间存有内控管理管理工作不规章的一般来说，配售预先公开登载的接收者与基本上其所符合，且尚未按照备案应答敦促具体其所内容、零碎公开登载具体其所接收者，违犯了《珠三角交易所交易所上交所股票出版发行香港交易所备案前提》（所列原所称备案前提）》第十五条、第二十八条、第四十二条等有关按规定。

鉴于上述事实和整部，根据《备案前提》第七十二条、第七十四条和《珠三角交易所交易所自律监管机构举措和纪律东南侧分准予》等有关按规定，本所香港交易所备案里心暂时对你附属公司实施书面非必要的监管机构举措。

你附属公司不对引以为戒，完全符合权利、规定和本所金融业务前提的按规定，诚实李英、规章运作，其所下出版发行香港交易所获准份文件和接收者公开登载的真实世界、确切、零碎。

珠三角交易所交易所香港交易所备案里心

2022年6月初2日

关于对惠州交易所股份有限附属公司、邢剑琛、杜云松的监管机构函

惠州交易所股份有限附属公司、邢剑琛、杜云松：

2020年9月初28日，本所声请了惠州交易所股份有限附属公司（所列原所称惠州交易所或交人）引荐的东莞称大新材材股份有限附属公司（所列原所称里国时报）首次公开出版发行股票并在上交所香港交易所的获准。经查明，惠州交易所和邢剑琛、杜云松在兼任工程建设交人、交就其流程里，存有所列涉事犯罪行为：

一、尚未宽松继续执行违约审核和忽视管理管理工作具体其所按规定

本所录像监督发掘出，惠州交易所证券工程建设管理管理工作部（承担质量管控职权）常务董事杜云松同时兼任工程建设交就其。杜云松尚未宽松按照《交易所附属公司证券类金融业务在表面上管控指示》第三十二条的按规定，在复查工程建设“获准照护立项”和“间公司接收者键入”流程时透过忽视，存有违约。惠州交易所在该工程建设立项、质控应用程序对工程建设2人、质控权利顾问的违约审核不从前提，质控权利顾问尚未宽松继续执行忽视管理管理工作按规定。

二、尚未从前提关切里国时报负债内控不规章的一般来说

配售预先（注销笺）公开登载，里国时报原副总裁周国伟于2016年至2019年在里国时报东南侧任职，上任从前除较长时间承担其副总裁职权之外，尚未兼任里国时报或子附属公司联邦银行职务，尚未全权负责里国时报或子附属公司的具体其所经营宗教事务。本所录像监督发掘出，周国伟在简报年内同时兼任里国时报副总裁以及里国时报多个关联性方的副总裁、副总监等极其重要其职，其在任里国时报副总裁之前以及上任后，长时间不能接受里国时报副总裁长书面形式代为，审核需由副总裁长、法定就其东南侧理的客户服务信贷支出、本金、商修正等极其重要经营管理管理工作规章。配售预先公开登载的周国伟上任从前“尚未全权负责里国时报或子附属公司的具体其所经营宗教事务”与里国时报基本上其所符合；周国伟上任后仍不能接受副总裁长书面形式代为审核里国时报极其重要经营管理管理工作规章，里国时报存有内控管理管理工作不规章的一般来说。惠州交易所及交就其邢剑琛、杜云松尚未从前提关切里国时报负债内控不规章一般来说并带头里国时报第一时间规章，配售预先具体其所接收者公开登载与里国时报基本上其所符合。

三、对里国时报具体其所收益山间取证不从前提

本所在备案里敦促交人转化《首发金融业务若干问题解答（2020年6月初草案）》问题54，暗示对里国时报及其控股间公司、基本上管控人、主要关联性方、董监颇高、关键性聘用技术人员银行金融交易收益山间的取证其所，最主要取证零碎性、更为极其重要准确度、取证应用程序、受到限制其所及替代举措等。惠州交易所在备案应答完全恢复里公开登载了取证具体其所其所并登载了恰当意不见。本所录像监督发掘出：一是交人无法赢得并取证里国时报多名股份5%以上的其本质间公司、关键性聘用技术人员周国伟等仅有境之外永久居留权技术人员的收益山间，但尚未公开登载取证受到限制其所，登载的取证意不见不确切。二是对里国时报关联性方收益山间取证不从前提。交人所称对关联性创设、关联性其本质收益山间取证设定的更为极其重要准确度共五成交20万元、成交5万元投资额或等值之外币。但交人取证历史纪录标示出通过抽检方法取证收益山间的铜板数、支出，且直接回避对“薪酬、卖给理财产品、日常折扣、对之外投资以及佣金等收支一般来说”的收益山间取证。同时，经查阅交管理工作原笺，对于27铜板成交支出降至更为极其重要准确度的收益山间尚未曾取证历史纪录。三是里国时报子附属公司权利顾问简报年内与客户服务基本上管控人长时间存有收益进出，其里关的利润303万元、税收309万元尚未在取证其所里应公开登载。

四、均规章取证应用程序继续执行不顺利完成

本所录像监督发掘出，惠州交易所及交就其邢剑琛、杜云松对于所列规章的取证应用程序继续执行不顺利完成：一是对于客户服务关键性技术人员为里国时报及关联性方从前雇主、里国时报与关联性方的交叉服务商等一般来说尚未从前提透过取证，所致备案应答完全恢复存有请注意，登载的取证意不见不确切。二是关于里国时报营业额先从前测试者应用程序继续执行不顺利完成。交管理工作原笺有关营业额先从前测试者里仅不见零售业单、发票但有缺陷交付；尚未曾均境之外营业额继续执行先从前测试者的历史纪录，先从前测试者有缺陷货运提单。三是对里国时报客户服务和服务商的函证应用程序继续执行不顺利完成，尚未曾对函件符合、尚未函件等极度一般来说有利于取证或实施替代应用程序；交人所公开登载的来函、函件比例与函证原笺符合，具体其所函证结果统计数字来自精算师，但尚未人复查精算师函证结果具体其所应用程序的历史纪录。

惠州交易所作为工程建设交人，邢剑琛、杜云松作为工程建设交就其，尚未按照《交人尽心尽力调查管理工作准则》等执业规章的敦促,尚未从前提关切里国时报在表面上管控不规章的一般来说并带头里国时报第一时间规章；对里国时报收益山间取证不从前提且尚未及早公开登载取证受到限制的一般来说，登载的取证意不见不确切；对均规章的取证应用程序继续执行不顺利完成。惠州交易所在工程建设立项、质控应用程序对工程建设2人、质控部权利顾问违约审核不从前提，尚未按照《交易所附属公司证券类金融业务在表面上管控指示》第三十二条的按规定宽松继续执行忽视管理管理工作按规定。上述犯罪行为违犯了《珠三角交易所交易所上交所股票出版发行香港交易所备案前提》（所列原所称《备案前提》）第三十条、第四十二条的按规定。

鉴于上述涉事事实及整部，根据《备案前提》第七十二条、第七十四条和《珠三角交易所交易所自律监管机构举措和纪律东南侧分准予》等有关按规定，本所暂时对惠州交易所股份有限附属公司和交就其邢剑琛、杜云松实施书面非必要的监管机构举措。

惠州交易所不对引以为戒，实施全面性举措透过整改，对照具体其所问题透过在表面上追责，并自收到本暂时书业已二十个交易日内向本所建议书经副总裁长、常务董事、交金融业务权利顾问签字并石板附属公司公章的书面整改简报。惠州交易所以及交就其邢剑琛、杜云松在从事交金融业务流程里，不对完全符合权利规定、交金融业务执业规章和本所金融业务前提等按规定，遵循诚实李英、勤勉尽责的原则，做承担交职权，全面性提颇高执业质量，其所下配售预先及由此可知份文件的真实世界、确切、零碎。

珠三角交易所交易所

2022年6月初2日

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